中国经济网北京12月5日电：厦门证监局4日作出决定，对国投证券股份有限公司厦门民族路证券营业部出具警告信。经查，国投证券股份有限公司厦门民族路证券营业部对券商合规管理覆盖不充分，违反了《证券公司、证券投资管理公司合规管理办法》（证监会令第29号）第三条规定。 166）。根据《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，厦门证监局决定采取向国投证券股份有限公司厦门民族路证券营业部出具警示函的监督管理措施，并将相关信息记入《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》。按照《证券期货市场诚信监督管理办法》建立诚信档案。国投资本（600061.SH）年报显示，国投证券有限责任公司是国投资本的全资子公司，原名安信证券股份有限公司。《证券公司、证券投资基金公司合规办法》（证监会令第3号）第三条覆盖了所有企业、各部门、分支机构、各级子公司和全体员工，运作于决策、执行、监督、反馈等各个环节。 《证券公司和证券投资管理管理公司合规管理办法》规定：证券基金运营机构违反本办法规定的，中国证监会可以采取出具警告信、责令定期报告、责令改正等行政监管措施。和管理层访谈；对董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员，可以采取出具警告信、责令参加培训、责令改正、监督约谈、认定为不适当人选等行政监管措施。保障基金运营机构违反本办法规定，造成公司管理架构或者内部控制不健全的，应当依照《中华人民共和国证券投资基金》第二十四条、《中华民国证券监督管理条例》第七十条和第七条的规定，对保障基金基金及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取行政管理措施。以下为原文： 关于决定向国投证券股份有限公司厦门民族路证券营业部发出警告信 国投证券股份有限公司 根据《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对您的营业部采取出具警告信的监督管理措施，并按照《证券期货市场诚信监管办法》的规定，将相关信息记入诚信档案和管理办法”。如果您对本关怀建议和行政不服，可以自收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议，也可以自收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议 在审理过程中，上述行政和管理措施不会停止实施。厦门证监局2025年12月3日 （编者：徐子立）
